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项目初步尽职调查资料清单

1、公司基本情况

（1）公司最新营业执照

（2）公司的股权结构

（3）公司控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；

（4）控股股东及实际控制人与本公司的关联交易情况

（5）股权历史沿革变化情况

（6）公司组织结构及人员情况（学历、年龄、岗位分布等情况）

（7）公司管理层简历，包括懂事、监事、高级管理人员和核心业务人员（如核心研发

人员）

（8）董事会构成及董事介绍

（9）公司近三年来的股东会、董事会会议记录（包括未在会议记录里阐述的报告文件

副件）

（10）公司各种资格认证、荣誉及政府支持情况

2、财务状况

（1）过去三年里经审计的合并财务报表及其附注（审计报告）

（2）自最近一次审计以来，公司内部的财务报表及相关大额科目明细

（3）过去融资情况的说明（时间、金额、估值情况、投资人；债权人、借款金额、期

限、增信措施）

（4）本次融资的计划和资金投向，以及投入资金后的产出情况

（5）公司所研发生产的设备市场容量分析

（6）公司所研发生产的设备生产成本及利润构成分析

3、产品和技术

（1）技术优势和产品特点，并请进行竞争对手分析

（2）关键技术和技术壁垒说明

（3）专利和知识产权列表说明

（4）产品鉴定情况

（5）技术发展方向和产品规划

（6）拥有的研发资源体系说明，以及公司研发重点发展方向说明

4、生产和经营

（1）公司最近三年的产品结构，以及主要产品的销售收入、成本、毛利、毛利率、市

场区域和应用情况说明

（2）生产能力和规划、设备情况

（3）关键工艺和关键生产环节及其先进程度

（4）产品性能、稳定情况及如何保持质量一致性

（5）最近三年主要合同情况

（6）未来三年经营规划

（7）未来三年财务规划

5、行业及市场情况

（1）行业发展状况、市场容量和国内发展趋势

（2）行业政策和扶持情况

（3）产业链上下游的关系：关键资源？如何掌控？供应链体系？

（4）竞争格局和产业链地位（主要竞争对手比较）、以及潜在竞争对手情况

（5）公司目前的技术和产品市场状况，及市场占有率情况和行业地位

（6）客户构成情况以及主要客户说明

（7）公司的核心竞争优势

（8）公司定位、战略和发展规划及如何实现

（9）公司的商业模式说明

6、风险和对策：

请从技术、市场、管理、资金、上市、政策等方面阐述。

7、公司的上市计划