原创力文档附件1
有限公司业务合规风险识别清单
业务领域
类别
风险表现形式
违规后果
合规义务
责任主体
应对措施及建议
风险等级
“三重一大”事项决策
1.未制定“三重一大”决策制度；
2.未定期动态更新“三重一大”决策事项清单；
3.未按照“三重一大”决策流程履行决策程序。
1.决议可能被撤销或无效；
2.追究党纪责任并承担经济赔偿责任；
3.构成犯罪的，将被追究刑事责任。
执行“三重一大”基本程序。
办公室
1.健全完善“三重一大”决策制
度，动态更新“三重一大”决策事项清单，并对制度的落实、执行情况定期监督检查。
2.按要求组织“三重一大”决策会议，严格履行决策程序，确
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