集团公司海外业务合规风险清单库（2023年）.docx

集团海外业务合规风险清单(2023年)

序号

风险环节

风险点概述及产生原因

风险表现形式

外规依据

违反外规后果

风险

等级

防控措施

责任部门

相关案例

1

商务部核

准

未按法律法规规章规定的程序实行核准

1.未对属于核准情形的境外投资，向商务部提出申请：

2中请核津时，未提交法律法规规章要求的文件；

3.未提交完整真实合法的文件；

4.未向有关部门进行报告。

《境外投资管理办法(2014)》(中华人民共和国商务部令2014年第3号》第10条：

《对外投资备案《核准)报告暂行办法》(商合发[2018]24号)第12-13条。

《境外授资管理办法(2014)》(中华人民共和国商