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2025年证券从业考试强化训练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。错选、多选或未选均不得分。）

1.证券从业资格考试的科目不包括以下哪一项？

A.证券市场基本法律法规

B.证券市场基础知识

C.证券投资分析

D.证券公司业务资格管理

2.根据《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员不得对证券交易及其相关活动进行虚假、误导性陈述或信息误导，这主要体现了证券市场的哪项原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.有效原则

3.下列关于证券公司主要业务类型的说法，错误的是？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

4.我国证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务的法人，其设立需要经哪个机构批准？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.国家外汇管理局

5.下列哪种行为不属于《证券公司监督管理条例》中禁止的证券公司行为？

A.超出批准的经营范围从事证券业务

B.使用客户资产进行不必要的交易

C.内部控制制度健全，风险有效防范

D.违规向客户提供融资融券服务

6.上市公司发行新股，应当符合中国证监会的相关规定。下列哪项不是中国证监会审核发行申请时需要考虑的因素？

A.发行人盈利能力与持续经营能力

B.发行人股权结构合理性

C.发行人董事、监事和高级管理人员的资格及诚信状况

D.发行人上一年度的净利润水平

7.某投资者通过证券公司融券卖出，当日收盘时其账户的融资余额为100万元，融券卖出证券数量为1000股，该证券当日收盘价为10元/股。假设维持担保比例不得低于150%，该投资者当日最多可以再融资买入多少元证券？

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

8.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的身份、财产状况、证券账户信息、投资经验、风险偏好等情况，这主要体现了证券公司哪项合规经营原则？

A.客户适当性原则

B.信息披露原则

C.风险控制原则

D.内部控制原则

9.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在临时报告中披露可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，以下事件中，不属于重大事件的是？

A.公司发生重大诉讼

B.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

C.公司生产经营的外部环境发生重大变化

D.公司股东及其持股情况发生轻微变动

10.某基金管理人管理的基金资产规模为100亿元，其中股票资产为60亿元，债券资产为30亿元，现金为10亿元。该基金的投资组合中，股票资产占总资产的比例为？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

11.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是？

A.内部控制制度应当贯穿于证券公司经营管理的各个环节

B.证券公司应当建立健全内部控制制度的评估和修改机制

C.内部控制制度的建立和执行可以完全依赖外部审计

D.内部控制制度的目标是合理保证公司经营管理的合法合规性

12.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分解释融资融券交易的风险，并按照规定签订融资融券合同。请问，签订合同时，证券公司不得向客户收取哪些费用？

A.融资利率

B.融券费用

C.滞纳金

D.签订合同的工本费

13.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，网下投资者报价应当剔除最高报价和最低报价后的有效报价的中位数。请问，有效报价是指什么？

A.所有报价

B.所有报价中不低于发行价格80%的报价

C.所有报价中不低于发行价格90%的报价

D.所有报价中不低于发行价格100%的报价

14.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理结构应当健全，内部控制制度完善，风险管理制度健全，并设立负责合规管理的部门。请问，负责合规管理的部门负责人是否可以兼任其他部门负责人？

A.可以

B.不可以

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