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RBA内审与管理评审全套操作指南及模板

本文旨在为希望建立或优化RBA（责任商业联盟行为准则）合规体系的企

业提供一套完整、实用的内部审核与管理评审操作指南及模板。文档不仅包含

可直接套用的文件框架，更融合了关键审核要点的说明，帮助您系统性地评估

在劳工、健康安全、环境、道德及管理体系方面的合规表现，有效应对客户审

核并驱动持续改进。

第一部分：RBA内部审核核心框架与计划模板

内部审核是检验RBA体系运行有效性的核心活动。一份周密的审核计划是

成功实施内审的基础。

关键审核要点说明

审核目的：应清晰界定，通常包括评估对RBA准则、适用法律法规及客户

特定要求的符合性。

审核范围：需覆盖所有与RBA相关的部门及活动，包括但不限于人力资

源、生产、仓储、后勤、设施管理等。

审核依据：除RBA行为准则外，必须包括国家及地方法律法规、客户行为

守则以及公司自身的程序文件。

审核方法：通常采用文件审查、现场观察、员工及管理人员访谈相结合的

方式。坚持交叉审核原则，确保客观性。

内部审核计划模板

1.审核目的

评估公司在劳工、健康与安全、环境、道德及管理体系方面，对RBA行为

准则、相关法律法规及客户要求的符合性，识别改进机会，确保持续合规。

2.审核范围

公司所有部门及生产/办公场所，涵盖RBA准则所有适用条款。

3.审核时间

计划于每年第四季度进行一次全面内部审核，具体日期为[年份]年[待定

月份]月[待定日期]日至[待定日期]日。

4.审核依据

RBA行为准则（最新版本）

中国及地方相关法律、法规及标准

重要客户的社会责任（CSR）及环境健康安全（EHS）要求

公司已发布的RBA相关程序文件及政策

5.审核资源

审核组：由至少5名经培训合格的RBA内审员组成，任命其中一人为审核

组长。

时间安排：总计安排[例如：8]人天进行审核活动。

后勤支持：提供专用会议室，并确保办公用品齐备。

6.审核方式

采用内部交叉审核方式。

方法包括：审查文件记录、现场巡视检查、与员工及管理者面谈。

7.主要审核流程

1、成立审核组，编制审核检查表。

2、召开审核首次会议。

3、按计划实施现场审核。

4、召开审核末次会议。

5、出具内部审核报告。

6、针对不符合项发出《纠正与预防措施报告》（CAR）并跟进验证。

编制：[姓名/审核：[姓名/职位]（管批准：[姓名/日期：[YYYY-

职位]理者代表）职位]MM-DD]

第二部分：RBA内部审核检查表示例

检查表是内审员的“路线图”。以下是依据RBA准则主要模块编制的检查

要点示例，您可根据公司实际情况进行增删。

RBA内部审核检查表（A：劳工模块）

条款类审核内容/问题点审核方法（文审核发判

别件/现场/访现记录定

谈）

A1自1.公司是否存在任何形式的强迫劳文件、访谈

由择业动、抵债劳动或契约劳动？

2.是否所有员工均依法签订了劳动文件、访谈

合同，并持有合同副本？

3.公司是否扣押员工身份证、护照访谈、抽查

等个人证件？

A2未1.是否建立了员工年龄验证程序并