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证劵行业考试题库及答案

一、单选题（每题2分，共30分）

1.证券市场的核心是（）

A.证券投资者

B.证券交易所

C.证券监管机构

D.证券公司

2.以下不属于有价证券的是（）

A.股票

B.债券

C.商业汇票

D.定期存款凭证

3.证券市场按层次结构划分，可分为（）

A.场内市场和场外市场

B.发行市场和交易市场

C.国内市场和国际市场

D.股票市场和债券市场

4.证券公司的主要业务不包括（）

A.经纪业务

B.自营业务

C.承销业务

D.信贷业务

5.证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权

B.所有权

C.债权债务

D.信托

6.股票的账面价值又称为（）

A.票面价值

B.内在价值

C.清算价值

D.每股净资产

7.债券按发行主体分类，可分为（）

A.政府债券、金融债券、公司债券

B.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券

C.公募债券、私募债券

D.贴现债券、附息债券、息票累积债券

8.证券市场的基本功能不包括（）

A.筹资投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

9.以下关于证券发行方式的说法，错误的是（）

A.公募发行的发行对象是不特定的社会公众投资者

B.私募发行的发行对象一般是特定的投资者

C.直接发行是指发行人直接向投资者推销证券的发行方式

D.间接发行是指发行人通过中介机构向投资者推销证券的发行方式

10.证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是（）

A.公司制

B.会员制

C.契约制

D.合伙制

11.证券登记结算机构的设立应当经（）批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国人民银行

C.财政部

D.国家工商行政管理总局

12.以下关于证券公司的说法，正确的是（）

A.证券公司只能从事经纪业务和自营业务

B.证券公司可以设立子公司，从事与本公司经营业务不同的其他业务

C.证券公司的注册资本最低限额为人民币1亿元

D.证券公司的高级管理人员不需要具备证券从业资格

13.证券投资顾问业务的基本原则不包括（）

A.忠实客户利益原则

B.勤勉尽责原则

C.获利保证原则

D.保密原则

14.以下关于证券市场监管的意义，说法错误的是（）

A.保障广大投资者合法权益的需要

B.维护市场良好秩序的需要

C.发展和完善证券市场体系的需要

D.降低证券市场风险的需要

15.证券市场的自律性组织不包括（）

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.中国证监会

二、多选题（每题3分，共30分）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券自律性组织

E.证券监管机构

2.有价证券具有的特征包括（）

A.收益性

B.流动性

C.风险性

D.期限性

E.虚拟性

3.以下属于证券市场的功能的有（）

A.筹资投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

E.分散风险功能

4.证券公司的主要业务有（）

A.经纪业务

B.自营业务

C.承销业务

D.投资咨询业务

E.资产管理业务

5.证券投资基金的特点包括（）

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益稳定

E.流动性强

6.股票的特征包括（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

E.参与性

7.债券的基本性质有（）

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券是一种真实资本

E.债券具有收益性

8.证券发行的方式有（）

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

E.招标发行

9.证券交易所的组织形式有（）

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.股份制

E.契约制

10.证券市场监管的手段包括（）

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.道德手段

E.舆论手段

三、判断题（每题2分，共20分）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.有价证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利。（）

3.证券投资基金是一种间接投资工具。（）

4.股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）

5.债券的收益性主要表现在利息收入和资本损益两个方面。（）

6.公募发行的发行成本较低。（）

7.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。（）

8.证券公司的注册资本应当是实缴资本