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元旦春节期间银行业金融机构安全大检查自查报告

为全面落实银保监会关于元旦春节期间银行业金融机构安全稳定运行的工作要求，切实防范化解各类安全风险，我行严格按照《银行业金融机构安全评估办法》《金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法》等法规文件，结合总行《2024年元旦春节期间安全保卫工作方案》，于2023年12月15日至2024年1月15日组织开展了覆盖全辖32家营业网点、5家自助银行、1个数据中心及相关管理部门的安全大检查专项行动。本次检查坚持“全面覆盖、突出重点、边查边改”原则，通过现场勘查、系统调阅、人员访谈、实战测试等方式，累计发现问题17项，已完成整改12项，限期整改5项，现将自查情况报告如下：

一、检查组织与实施情况

为确保检查质效，我行成立了由分管安全保卫的副行长任组长，安全保卫部、信息科技部、运营管理部、合规管理部主要负责人为成员的专项检查领导小组，制定《元旦春节期间安全大检查实施方案》，明确“准备-自查-整改-验收”四阶段工作流程。检查前组织28名检查人员开展专题培训，重点学习《银行营业场所安全防范要求》（GA38-2021）、《银行自助设备、自助银行安全防范的规定》（GA745-2017）等最新标准，统一检查尺度；检查中采取“双随机”方式（随机抽取检查网点、随机匹配检查人员），避免“熟人检查”干扰；检查后建立问题台账，实行“一问题一责任人一整改时限”跟踪机制，确保责任落实到人。

二、重点领域检查情况

（一）营业场所安全防范

围绕“物防、技防、人防”三位一体要求，对全辖营业网点进行“拉网式”检查：

1.物防设施：检查防弹玻璃326块，未发现破损、脱胶现象；防尾随门32套，全部实现“互锁联动”功能，其中XX支行1号防尾随门闭门器老化导致闭合缓慢，已当场更换；现金业务区护栏高度均符合1.5米标准，XX分行营业部现金区护栏底部防护板缺失2处（约0.3平方米），已要求2024年1月20日前加装完毕。

2.技防系统：调取32家网点监控录像，重点核查回放清晰度、存储时长及覆盖范围。发现XX支行ATM区域监控存在盲区（摄像头角度偏移导致取款密码键盘未完全覆盖），已调整摄像头角度并测试通过；全辖监控存储时间均达到90天标准（总行要求60天），但XX社区支行因存储设备容量限制，12月20日至25日部分时段录像存在卡顿，已更换为2T大容量硬盘并完成数据回溯。入侵报警系统测试中，7家网点触发报警后15秒内接警中心响应（符合≤20秒要求），XX开发区支行因网络线路接触不良导致报警延迟28秒，已修复线路并进行3次模拟测试验证。

3.人防管理：检查网点保安人员43名（含外包），全部持《保安员证》上岗，配备橡胶棍、防刺背心等器械；现场提问“遇持刀抢劫应急处置流程”，3名保安人员回答不熟练，已由安保部门开展专项培训；抽查2023年11月以来应急演练记录，32家网点均开展了防暴恐、消防等演练（最少2次/网点），其中XX支行12月10日演练记录显示“防抢演练中现金箱未及时上锁”，已要求重新演练并留存影像资料；检查员工安全意识，随机抽取64名柜员、大堂经理进行“异常人员识别”“一键报警使用”测试，95%能准确回答，XX支行1名新入职柜员不熟悉一键报警位置（位于现金区柜台右侧隐蔽处），已现场教学并纳入试用期考核。

（二）信息科技与数据安全

聚焦核心系统运行、网络安全防护及客户信息保护，联合第三方安全测评机构开展技术检测：

1.核心系统保障：检查数据中心主机房温湿度（22℃±2℃，湿度45%±5%）、消防气体压力（七氟丙烷系统压力值1.4MPa，符合1.3-1.5MPa标准）、UPS电源续航（满负载下可支撑2.5小时，满足≥2小时要求）均达标；调阅2023年12月系统运行日志，核心业务系统日均交易量12.3万笔，未出现宕机或交易超时（≤3秒）；开展灾备演练1次（1月8日），从生产系统切换至灾备系统耗时28分钟（总行要求≤30分钟），其中数据库同步延迟由0.8秒优化至0.3秒，达到行业先进水平。

2.网络安全防护：通过渗透测试发现互联网区存在1处高危漏洞（Apache服务器版本过低），已升级至最新版本并关闭非必要端口；防火墙策略检查中，发现XX分行互联网边界防火墙未对FTP服务进行源IP限制，存在外部暴力破解风险，已新增“仅允许内部IP访问”规则；入侵检测系统（IDS）2023年12月累计拦截攻击87次（主要为SQL注入、XSS攻击），日志留存完整，无漏报、误报情况。

3.数据安全管理：抽查个人客户信息500条（涵盖账户、征信、交易记录），均通过AES-256加密存储，访问日志显示最近30天仅有2名合规人员（信贷审批岗、风险监控岗）调阅相关数据，未发现越权查询；检查员工移动存储设备