2026秋招：证券经纪人真题及答案.docVIP

2026秋招：证券经纪人真题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的主要功能不包括（）

A.筹资功能B.定价功能C.稳定功能D.资本配置功能

2.股票价格指数期货的交易单位是（）

A.基础指数B.合约价值C.交易金额D.报价单位

3.下列属于普通股股东权利的是（）

A.优先分配股息B.优先分配剩余资产C.优先认股权D.固定股息率

4.证券投资基金反映的是（）关系。

A.债权债务B.所有权C.信托D.委托代理

5.证券公司的主要业务不包括（）

A.经纪业务B.自营业务C.保险业务D.承销业务

6.债券按发行主体分类，可分为（）

A.政府债券、金融债券和公司债券B.贴现债券、附息债券和息票累积债券

C.公募债券和私募债券D.有担保债券和无担保债券

7.技术分析的理论基础是（）

A.道氏理论B.波浪理论C.江恩理论D.随机漫步理论

8.下列不属于证券市场监管原则的是（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则

C.快速发展原则D.“三公”原则

9.以下哪种风险不属于系统性风险（）

A.利率风险B.信用风险C.通货膨胀风险D.政策风险

10.证券投资的基本分析主要分析的是（）

A.宏观经济因素B.公司财务状况C.行业发展状况D.以上都是

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构

2.股票的特征有（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

3.债券的基本要素有（）

A.票面价值B.票面利率C.偿还期限D.债券价格

4.证券投资基金的特点有（）

A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.收益稳定

5.证券公司的内部控制应当遵循的原则有（）

A.健全性原则B.合理性原则C.制衡性原则D.独立性原则

6.证券市场监管的手段有（）

A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段

7.技术分析的要素有（）

A.价B.量C.时D.空

8.基本分析的内容主要包括（）

A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析

9.下列属于金融衍生工具的有（）

A.期货合约B.期权合约C.互换合约D.远期合约

10.证券投资的风险可分为（）

A.系统性风险B.非系统性风险C.信用风险D.市场风险

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是有价证券发行和交易的场所。（）

2.优先股股东享有优先分配股息和剩余资产的权利，但没有表决权。（）

3.债券的票面利率越高，债券的价格就越高。（）

4.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

5.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的证券，以获取盈利的行为。（）

6.证券市场监管的目标是保护投资者利益，维护市场秩序，促进证券市场的健康发展。（）

7.技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。（）

8.基本分析主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。（）

9.金融衍生工具的价值与基础资产的价值无关。（）

10.系统性风险可以通过分散投资来消除。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

答：证券市场有筹资功能，为企业和政府筹集资金；定价功能，形成合理价格；资本配置功能，引导资金流向效益好的企业；分散风险功能，投资者可分散投资降低风险。

2.简述股票与债券的区别。

答：股票是所有权凭证，债券是债权凭证；股票收益不固定，债券有固定利息；股票无到期日，债券有偿还期限；股东有经营决策权，债券持有者无。

3.简述证券投资基金的分类。

答：按运作方式分封闭式和开放式；按投资对象分股票型、债券型、混合型和货币市场基金；按投资目标分成长型、收入型和平衡型；按资金来源和用途分在岸和离岸基金。

4.简述证券市场监管的意义。

答：能保护投资者利益，增强其信心；维护市场秩序，防止欺诈操纵；促进市场健康