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国际空间法“太空资源开采”先占原则合法性——基于2023年美国商业太空发射竞争力法案

一、摘要与关键词

摘要：

二零二三年，随着全球新一轮太空竞赛的白热化，太空资源的商业开发已从科幻构想转变为迫在眉睫的法律与地缘政治议题。在这一年，美国众议院科学、空间和技术委员会推出了《二零二三年商业太空法案》（CommercialSpaceActof2023，H.R.6131），旨在对二零一五年《美国商业太空发射竞争力法案》确立的太空资源私有财产权框架进行行政许可制度的现代化升级。这一立法动向不仅标志着美国试图通过国内法单边确立太空资源开发的“任务授权”机制，更在实质上固化了以“先占先得”为核心的排他性开发规则。

本研究聚焦于二零二三年美国这一关键立法文本及其背后的法律逻辑，旨在深入探讨其在国际空间法体系下引发的合法性危机。研究核心在于分析美国如何通过“安全区”划定、“互不干扰”原则的单边解释以及“任务授权”的行政审批，将“先占”这一古老的罗马法原则植入现代外层空间治理体系，从而挑战《外层空间条约》第二条关于“不得据为己有”的根本禁令。

本研究采用规范分析法、法律文本解读法与国际机制比较法相结合的路径。首先，对《二零二三年商业太空法案》中关于“太空活动认证”与“避免有害干扰”的条款进行实证解构；其次，将其置于《外层空间条约》与《月球协定》的规范框架下进行合规性审查；再次，结合二零二三年《阿尔忒弥斯协定》签署国的扩容实践，分析美国如何通过“双边协定+国内立法”的模式构建平行于联合国的太空资源国际习惯法。

研究发现，《二零二三年商业太空法案》虽然在形式上声称遵守国际义务，但在实质操作中，通过确立“先来者”对特定矿区的排他性作业权，构成了一种“功能性主权”的扩张。法案所构建的“认证即确权”逻辑，使得私人实体一旦获得美国政府许可并实际开展开采活动，即获得了对该区域资源的事实上的排他性控制权。这种机制将“人类共同继承财产”的抽象原则架空，代之以“技术能力的法律化”，即谁有能力先到达并开采，谁就拥有法律保护的优先权。

结论指出，二零二三年的美国立法实践表明，国际空间法正面临“碎片化”与“私法化”的双重风险。美国推行的“先占原则”虽然在短期内激励了商业投资，但长远来看，缺乏多边共识的单边确权将引发“太空圈地运动”，加剧大国间的太空冲突风险。本研究建议，国际社会应尽快在联合国和平利用外层空间委员会框架下，推动具有法律约束力的太空资源开发国际公约谈判，以平衡商业激励与全球公平。

关键词：

外层空间条约、太空资源开采、先占原则、商业太空法案、非据为己有

二、引言

人类对宇宙的探索正处于从“科学考察”向“经济开发”转型的历史临界点。月球两极的水冰、小行星上的稀有金属，正成为继深海之后人类资源焦虑的最后出口。然而，支配这片星辰大海的法律基石——一九六七年《外层空间条约》，是在冷战背景下制定的，其核心精神是防止核武器扩散与国家主权扩张，而非规范复杂的商业采矿行为。条约第二条明确规定：“外层空间，包括月球和其他天体，不得由国家通过主权要求，使用或占领，或以任何其他手段据为己有。”这一“非据为己有”原则，在半个多世纪以来维持了太空的非军事化与公共属性。

然而，随着二零一五年美国《商业太空发射竞争力法案》的颁布，美国率先在法律上承认了其公民拥有“拥有、运输、使用和销售”其获取的太空资源的权利。进入二零二三年，随着“阿尔忒弥斯计划”重返月球日程的推进，美国进一步推出了《二零二三年商业太空法案》（H.R.6131），试图解决监管真空，建立一套完整的太空任务授权体系。这一新法案不仅是对二零一五年法案的修补，更是将“先占先得”原则通过行政程序制度化的关键一步。它试图回答一个棘手的问题：当两个国家的公司都想开采同一个月球陨石坑时，法律应当保护谁？美国的答案很明确：保护先到者。

明确且具体地，本研究要解决的核心问题是：美国在二零二三年通过国内立法强化的“先占先得”原则，是否构成了对《外层空间条约》第二条的实质性违反？这种以“防止有害干扰”为名设立的排他性作业区，是否等同于变相的主权声索？在缺乏国际管理局的情况下，单边赋予私主体以资源财产权，其国际法效力几何？

本研究的研究目标是构建一个关于太空资源确权合法性的分析框架。研究内容将首先梳理从罗马法“无主物”理论到现代空间法的演进脉络；其次，深入剖析《二零二三年商业太空法案》的具体条款及其法律意涵；再次，探讨该法案对现有国际空间法秩序的解构与重塑作用。本文的结构安排将遵循从理论溯源到文本实证，再到法理批判与制度构建的逻辑进路，力求在商业狂热与法律审慎之间寻找理性的平衡点。

三、文献综述

关于太空资源开发的法律属性，学术界长期存在着“国际公域派”与“自由开发派”的激烈交锋。

“国际公域派”以《月球协定》为理论高地，主张天体