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基金管理外包服务协议

一、总则

本协议由下述双方于___年_月__日签订。

甲方（委托方）：

________________________________________（名称）

注册地址：________________________________________

法定代表人/授权代表：________________________________

乙方（服务方）：________________________________________（名称）

注册地址：________________________________________

法定代表人/授权代表：________________________________

鉴于甲方作为合法设立的基金管理机构，拟将部分运营服务委托外包；乙方作为具备专业资质的金融服务外包提供商，拥有提供本协议项下服务的必要资源、技术及能力。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供特定基金管理外包服务事宜，达成如下协议。

二、定义与解释

外包服务指乙方依据本协议约定向甲方提供的基金管理运营中后台服务，具体范围见第三条。

服务日指中国内地法定证券交易日。

基金资产指甲方所管理基金项下的全部资产。

净值指甲方所管理基金每份额的公允价值。

保密信息指任何由一方向另一方披露的、非公开的、具有商业价值的或技术性的信息，无论其形式。

双方对本协议项下特定术语的含义理解一致，除上下文另有说明外，其定义以本条款及协议上下文为准。

三、外包服务内容

乙方应根据本协议的约定以及甲方书面提交的服务指令或双方确认的服务标准操作手册，向甲方提供专业、审慎的基金管理外包服务，具体包括但不限于以下内容：

（一）基金账务处理与会计核算

根据甲方选定的会计政策及适用的会计准则，准确记录和核算基金的全部交易活动及资产负债变动。编制日常交易会计分录，记录投资组合的现金收支、证券买卖、损益及其他相关会计事项。维持基金总分类账及明细分类账，确保账簿记录完整、准确。

（二）基金资产估值与净值计算

在每个服务日依据双方确认的估值方法、频率和流程，对基金投资组合中的各类资产进行估值。计算并复核基金的资产净值及单位份额净值。编制并向甲方提交必要的估值核对文件及净值计算底稿。

（三）信息披露文件制作支持

依据监管规定及基金合同约定，协助甲方编制或复核与基金运营相关的信息披露文件所需的基础数据报表，包括但不限于定期报告中的财务数据、净值表现、资产组合明细、交易情况等基础信息。

（四）监管报表报送支持

协助甲方准备并复核需向监管部门报送的相关报表的基础财务与运营数据。提供必要的数据支持以满足甲方的监管合规要求。

（五）资金划付指令处理

根据甲方（或其授权之投资管理人）发出的有效资金划付指令，进行指令的接收、验证（仅限于形式要素审核）、处理，并及时传递至资金托管人执行。通知范围限于托管账户名称、账号及符合指令要求的付款信息。

（六）注册登记服务支持（如适用）

在甲方委托乙方提供相关服务的情况下，协助处理与基金份额持有人账户记录、交易确认、账户资料维护等相关的辅助性数据处理工作，并将处理结果及时准确地传输给注册登记机构。

（七）其他双方书面约定的服务

经双方协商一致，甲方可书面委托乙方提供本协议上述列明内容之外的其他专业运营支持服务，具体内容及服务标准由补充约定确认。

四、甲方的权利与义务

甲方应向乙方提供执行外包服务所必需的、真实、准确、完整、及时的原始数据、信息、资料及明确的书面指令。甲方应确保其向乙方提供的指令、政策、参数等符合现行法律法规及基金合同的约束。甲方享有对乙方所提供外包服务质量的监督权和检查权，有权在合理时间提前通知乙方后，委派代表对乙方履行服务的情况进行现场抽查或审阅相关记录。甲方应就乙方提供的合格服务，按照本协议第六条的约定及时、足额支付服务费。甲方有责任确保其委托外包的业务活动本身不违反现行有效的法律、法规和监管要求。甲方若改变任何可能对乙方服务产生重大影响的会计政策、估值方法或运营流程，须提前合理时间书面通知乙方，并提供必要的数据、参数更新。

五、乙方的权利与义务

乙方须配备足够数量、具备相应资质和专业能力的业务人员，投入必要的技术设备和系统资源，以保障服务的连续性与稳定性。乙方提供的服务必须符合本协议约定、双方确认的服务标准操作手册以及中国相关金融服务的监管要求。乙方在处理甲方委托的基金信息时必须保持高度的谨慎、独立性和客观性，确保处理结果准确、及时。乙方对执行服务过程中接触到的所有甲方及基金的信息（包括但不限于投资信息、交易数据、财务数据及投资者资料等）负有严格保密义务（保密义务详见第十条）。除非法律法规或监管机构强制要求，非经甲方事先书面同意，乙方不得向任何第