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2026年企业制裁合规培训：面试题及答案参考

一、单选题（共10题，每题2分）

1.题：根据《联合国制裁程序》，以下哪项不属于对受制裁实体的典型制裁措施？

A.资金冻结

B.出口管制

C.旅行限制

D.直接进行市场调查并报告

答案：D

解析：联合国制裁通常包括资金冻结、出口管制、旅行限制等措施，直接进行市场调查并报告属于企业内部合规流程，而非制裁措施本身。

2.题：欧盟《反洗钱第六指令》（AMLD6）要求企业对高风险客户进行尽职调查，以下哪项不属于高风险客户的特征？

A.来自制裁风险较高的国家

B.金融交易金额异常大

C.行业属于高风险领域（如加密货币）

D.客户职业为律师或医生

答案：D

解析：高风险客户通常与制裁风险、洗钱风险相关，如来自高风险国家、交易金额异常、行业高风险（加密货币等）。律师或医生职业本身并不直接关联高风险。

3.题：美国OFAC规定，企业若发现客户涉嫌违反制裁，应在多少小时内向相关部门报告？

A.24小时

B.48小时

C.72小时

D.120小时

答案：C

解析：根据美国OFAC规定，企业发现制裁违规需在72小时内报告，逾期可能导致罚款。

4.题：中国《反洗钱法》要求企业建立客户身份识别制度，以下哪项不属于客户身份识别的内容？

A.姓名、地址、职业

B.财富状