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2026年制裁合规知识考试题集及答案解析

一、单选题（每题2分，共20题）

1.根据美国OFAC的规定，以下哪项行为不属于对“受制裁人员”的定义范围？

A.伊朗最高领导人

B.朝鲜劳动党高层成员

C.某跨国公司CEO（未受制裁）

D.俄罗斯能源部长

2.欧盟第648/2022号制裁令主要针对哪个地区的实体和个人？

A.乌克兰

B.俄罗斯

C.伊朗

D.北约成员国

3.中国《反洗钱法》规定，金融机构未按要求开展客户尽职调查可能导致什么处罚？

A.警告

B.罚款

C.停业整顿

D.以上所有

4.SWIFT系统在制裁合规中扮演什么角色？

A.直接实施制裁

B.提供制裁名单查询服务

C.管理全球货币流通

D.制定国家制裁政策

5.某美国公司向受伊朗制裁的个人出售半导体，可能面临什么法律后果？

A.没收违法所得

B.刑事起诉

C.被列入OFAC黑名单

D.以上所有

6.英国经济与金融事务部（BEIS）发布的制裁指南主要适用于哪些实体？

A.英国企业

B.全球企业

C.欧盟企业

D.仅限金融机构

7.日本对制裁合规的监管主要由哪个机构负责？

A.日本银行

B.外务省

C.金融厅

D.大藏省

8.中国银保监会要求金融机构对高风险客户进行增强型尽职调查，主要针对哪些客户？

A.