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投资顾问分析师绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资业绩表现

客户资产增长率

40%

15%

根据季度客户资产实际增长率与目标增长率对比，每高1个百分点加1分，低1个百分点减1分，最高10分。

投资组合年化回报率

12%

对比市场基准指数（如沪深300）的年化回报率，每高1个百分点加1分，低1个百分点减1分，最高10分。

超额收益

3%

计算投资组合与市场基准指数的年化超额收益，每高0.5个百分点加1分，低0.5个百分点减1分，最高10分。

风险调整后收益

1.2

使用夏普比率衡量，每高于目标值0.1加1分，低于目标值0.1减1分，最高10分。

交易执行成功率

90%

根据季度交易执行成功率，每高1个百分点加1分，低1个百分点减1分，最高10分。

客户服务与关系维护

客户满意度

25%

4.5分

根据季度客户满意度调查评分，每高0.1分加1分，低0.1分减1分，最高10分。

客户留存率

85%

根据季度客户留存率，每高1个百分点加1分，低1个百分