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2026年企业合规新兵训练营：制裁支持人员面试题解析

一、单选题（共10题，每题2分）

考察重点：制裁基础知识、合规程序、风险识别能力。

1.某公司出口电子产品至伊朗，以下哪种行为可能违反美国OFAC制裁规定？（

A.通过第三国转运货物

B.事先获得OFAC授权

C.仅向伊朗特定企业出口，未涉及受制裁实体

D.使用银行电汇方式支付货款

答案：A

解析：OFAC制裁对伊朗实施全面经济禁运，任何直接或间接向伊朗受制裁实体（如政府实体、军事组织等）提供商品或服务的交易均被禁止。通过第三国转运仍可能构成间接违规，除非能证明货物全程隔离且未接触受制裁实体。

2.以下哪个国家属于欧盟对俄经济制裁的“受影响实体”清单？（

A.俄罗斯中央银行

B.俄罗斯能源公司

C.俄罗斯普通商业银行

D.俄罗斯政府机构

答案：A

解析：欧盟对俄制裁明确将俄罗斯中央银行列为受制裁实体，限制其资产转移和交易。能源公司、普通银行或政府机构若未被点名，仍可能参与部分业务（需审查是否通过受制裁实体）。

3.某美国公司向中国某企业出口半导体设备，以下哪种情况需进行出口管制审查？（

A.设备用于民用市场

B.交易金额低于5万美元

C.设备技术参数未列入EAR清单

D.买家为国有企业

答案：A

解析：美国商务部EAR（出口管制条例）对半导体等