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私募股权托管方案

一、总则

（一）合同目的

本方案旨在明确委托方与托管方在私募股权资产托管过程中的权利、义务及责任，确保资产安全、合规运作，并促进双方长期合作关系的稳定发展。本方案依据相关金融法律法规制定，适用于各类私募股权托管业务场景。

（二）定义

在本方案中，“委托方”指委托托管方管理私募股权资产的当事人；“托管方”指提供资产托管服务的金融机构；“私募股权”指委托方持有的非公开交易股权资产，包括但不限于未上市企业股权、基金份额等；“托管资产”指委托方交付托管方管理的全部私募股权及相关权益。其他术语以行业标准解释为准。

二、托管服务内容

（一）服务范围

托管方提供的服务包括资产保管、交易结算、资金划转、信息披露及风险监控。具体涵盖私募股权的登记、估值、分红处理、权益变动记录等。托管方应建立电子化系统实时监控资产状态，确保数据准确性和可追溯性。委托方需提供完整资产清单及授权文件，托管方在收到后三个工作日内完成初始设置。

（二）托管资产

委托方将私募股权资产交付托管方管理，资产清单以附件形式确认。托管方负责资产的物理或电子保管，防止丢失、损毁或未经授权处置。资产变更时，委托方需提前五个工作日书面通知，托管方核实后执行。资产估值按市场公允原则进行，托管方每月出具报告，委托方可随时查询。

（三）操作流程

托管操作包括日常交易处理、资金收付及合规审查。委托方向托管方提交指令后，托管方应在两