投资顾问的职责与常见问题解答.docxVIP

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2026年投资顾问的职责与常见问题解答

一、单选题（共10题，每题2分）

1.根据中国证券业协会2026年新规，投资顾问提供证券投资建议时，必须确保客户签署的《风险揭示书》中包含以下哪项内容？（）

A.客户的年龄信息

B.投资顾问的执业资格编号

C.资产配置建议的详细计算过程

D.投资顾问的业绩承诺

2.2026年，某投资顾问在向客户推荐某只跨境ETF时，最应当向客户说明的风险是？（）

A.市场波动风险

B.资本管制风险

C.交易费用风险

D.流动性风险

3.在中国内地，投资顾问为客户提供个性化投资方案时，必须遵循的核心原则是？（）

A.收入最大化原则

B.风险收益匹配原则

C.成本最小化原则

D.时效优先原则

4.根据2026年《证券投资顾问业务管理办法》，投资顾问在客户签署《风险承受能力评估问卷》后，最短需要多长时间进行一次复核？（）

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.18个月

5.某投资顾问在为客户撰写投资分析报告时，引用了某国外研究机构的预测数据，根据2026年行业规范，该投资顾问必须？（）

A.直接使用该数据作为投资建议依据

B.标明数据来源并注明使用限制

C.对数据进行二次验证后使用

D.忽略该数据以免误导客户

6.在2026年监管环境下，投资顾问向客户宣传某只保