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全球深海采矿环境规则未立——基于2024年ISA开采规章

摘要与关键词

在日益增长的全球矿产需求驱动下，深海采矿（Deep-SeaMining,DSM）作为新兴的前沿产业，正逐渐从探索走向商业开发。深海蕴藏着丰富的关键金属和稀土元素，对于全球绿色能源转型和高科技发展具有重要战略意义。然而，深海生态系统以其独特的生物多样性、脆弱性和恢复极慢的特性，对任何扰动都表现出高度敏感。尽管《联合国海洋法公约》（UNCLOS）及国际海底管理局（InternationalSeabedAuthority,ISA）负有“有效保护海洋环境”的职责，但全球范围内针对深海采矿的环境规则却普遍呈现出显著“未立”状态。这种“未立”并非指完全没有讨论，而是指缺乏一套完整、具体、可执行且具有法律约束力的环境保护法规，未能有效应对深海采矿可能带来的未知且不可逆转的生态风险。本研究基于对二零二四年国际海底管理局（ISA）《开采规章》（假定为最新官方文本）及其相关政策文件的深入解读，旨在系统评估全球深海采矿环境规则未立的具体表现、其深层成因，并识别影响其有效解决的关键因素。研究采用政策文本分析、比较法分析与全球治理、国际环境法、资源经济学理论相结合的方法，对《开采规章》中涉及的“有效保护”、“预防原则”、“环境影响评估”、“累积性影响”、“责任与赔偿”、“区域环境管理计划”等核心概念的措辞、论证逻辑和政策导向进行了细致解读。研究发现，规则未立主要源于科学认知的巨大空白、经济利益与环境保护的冲突、国家主权与ISA双重授权的张力、以及缺乏具有法律约束力的全球性环境公约。实证分析表明，政治意愿、科学共识的强化、透明的风险沟通、以及多利益攸关方协作，是影响全球深海采矿治理强化与海洋生态健康可持续发展目标实现的关键。本文旨在为ISA、各国政府及相关国际机构优化深海采矿治理策略、强化国际合作、构建更具韧性和协同性的全球深海生态保护框架提供实证依据和政策建议。

关键词:深海采矿；环境规则；未立；国际海底管理局；开采规章；国际环境法；全球治理

引言

在二十一世纪的第三个十年，随着陆地资源日益枯竭和全球对关键矿产（如钴、镍、锰、稀土元素）需求的急剧增长，人类的目光越来越频繁地投向地球上最后的“未知前沿”——深海。深海海底蕴藏着巨大的矿产资源，包括多金属结核、富钴铁锰结壳和海底块状硫化物，这些资源对于电动汽车、可再生能源技术、消费电子产品等现代绿色产业的发展至关重要。因此，深海采矿（Deep-SeaMining,DSM）作为一项新兴产业，正受到各国政府和私营企业的广泛关注，其商业开发的步伐正在加速。

然而，深海不仅仅是矿产的宝库，更是地球上最独特、最脆弱、研究最少的生态系统之一。这里生活着数百万种未知物种，许多是特有种，适应了高压、无光、低温的极端环境。这些生态系统的生物过程极为缓慢，一旦遭到破坏，其恢复可能需要数百年甚至数千年。深海采矿活动，包括矿物收集、地表扰动、沉积物羽流、噪音污染和废水排放，可能对深海生物多样性、生态系统功能和基因库造成广泛且不可逆转的破坏，其潜在的累积性影响和区域性影响更是引发了科学界和环保组织的高度关注。

为了规范深海海底区域（“区域”，指国家管辖范围以外的海床和洋底及其底土）的矿产资源活动，并确保对海洋环境的“有效保护”，《联合国海洋法公约》（UNCLOS）设立了国际海底管理局（InternationalSeabedAuthority,ISA）。ISA的使命是管理“区域”内的资源，使其作为“人类共同继承财产”为全人类的利益而开发，同时负有保护海洋环境的明确职责。自UNCLOS生效以来，ISA已制定了多金属结核、富钴铁锰结壳和海底块状硫化物勘探规章。当前，ISA正在集中精力制定用于指导商业开采活动的《开采规章》（ExploitationRegulations），这份规章被视为全球深海采矿治理的里程碑。

然而，尽管ISA在全球深海采矿治理中发挥着核心作用，其《开采规章》的制定进程却普遍呈现出显著“未立”状态，尤其是针对深海采矿可能带来的环境风险，缺乏一套完整、具体、可执行且具有法律约束力的环境保护规则。这种“未立”并非指完全没有讨论，而是指在二零二四年，关键的环境保护条款、具体实施标准、责任与赔偿机制、以及有效执行和监督体系等方面，仍处于模糊、不完善或缺失的状态。由于环境规则的滞后和不确定性，深海采矿的商业开发可能在缺乏充分环境保障的情况下启动，其潜在的累积性负面影响难以得到有效遏制。

二零二四年ISA《开采规章》及其相关政策文件（本研究假定其已发布最新进展报告），为我们系统评估全球深海采矿环境规则未立的具体表现、其深层成因及其对全球海洋治理格局的影响，提供了关键的政策文本依据。对ISA《开采规章》的深入解读，有助于我们更清晰地把握深海采