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2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库【含答案】

1.根据《期货和衍生品法》规定，期货经营机构向交易者提供服务时，应当了解交易者的（）、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等相关信息。

A.婚姻状况

B.风险偏好

C.教育背景

D.家庭成员

答案：B

解析：依据《期货和衍生品法》第五十二条，期货经营机构向交易者提供服务，应当了解交易者的身份、财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力、风险偏好等相关信息。

2.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该会员的保证金

B.期货交易所的风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.其他会员的保证金

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第三十六条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

3.期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（）。

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

答案：C

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条明确，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得超过150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

4.期货从业人员在执业过程中，当自身利益与客户利益发生冲突时，应当（）。

A.以自身利益优先

B.以客户利益优先，必要时向客户披露冲突情况

C.以公司利益优先

D.提交期货业协会裁决

答案：B

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

5.期货公司从事资产管理业务，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万元

B.100万元

C.200万元

D.300万元

答案：B

解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强的资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

6.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.工商行政管理部门

D.期货交易所自身

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由国务院期货监督管理机构予以公告。

7.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.符合条件的专门从事期货保证金存管业务的

C.任意商业银行

D.政策性银行

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司应当在国务院期货监督管理机构指定的银行开立期货保证金账户。期货保证金账户是指期货公司在银行开立的专门用于存放客户保证金的账户，该账户必须符合国务院期货监督管理机构关于保证金存管的相关要求。

8.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，中国期货业协会将其纪律惩戒信息录入（）。

A.中国证监会诚信档案

B.期货公司内部档案

C.中国期货业协会从业人员信息管理系统

D.证券期货市场诚信档案数据库

答案：D

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十六条规定，从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入中国证监会证券期货市场诚信档案数据库。

9.期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

答案：B

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

10.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（