TA系统与创新业务介绍：功能、作用及上下游系统.pdfVIP

目录

一.什么是TA

二.TA系统作用

三.业绩介绍

四.TA上下游系统介绍

五.创新业务介绍

一.什么是TA

•TA，英文简称TransferAgent，翻译成中文为份

额登记机构,登记机构或登记过户机构

•负责投资人账户类确认、类确认、

产品成立、分红、登记份额、计提业绩等。

•账户类业务包括、销户、账户登记、取消账户登记、

修改、账户冻结解冻等；

•类业务包括、申购、赎回、修改分红方式、转托

管、非过户等

•TA系统并非直接面向客户受理上述业务，而是通过销售机

构进行，即客户向销售机构提交上述业务申请，销售机构

日终将客户申请汇总发送给登记机构，由登记机构进行确

认（成功或失败）

面向管理人

•管理投资人基金帐户和

•负责登记系统

•红利

•收取费用

•基金