深圳证券从业人员考试及答案.docxVIP

深圳证券从业人员考试及答案

一、单选题（每题1分，共20分）

1.证券公司的主要业务不包括（）（1分）

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.银行存贷款业务

【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、财富管理业务等，不包括银行存贷款业务。

2.下列哪种金融工具属于衍生品？（）（1分）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

【答案】C

【解析】期货合约属于衍生品，其价值依赖于标的资产的价格变动。

3.证券投资分析的基本分析法主要包括（）（1分）

A.宏观经济分析

B.公司基本面分析

C.技术分析

D.以上都是

【答案】D

【解析】证券投资分析的基本分析法包括宏观经济分析、公司基本面分析和技术分析。

4.证券市场的基本功能不包括（）（1分）

A.资本积累功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.资金配置功能

【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括资本积累功能、价格发现功能和资金配置功能，不包括风险管理功能。

5.证券交易的基本原则不包括（）（1分）

A.公开原则

B.公平原则

C.诚实信用原则

D.自愿原则

【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则和诚实信用原则。

6.以下哪种情况下，投资者可以要求证券公司提供风险揭示书？（）（1分）

A.证券公司推荐高风险产品

B.投资者首次投资

C.证券公