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全球稀土加工技术转移知识产权壁垒——基于2023年澳大利亚、越南合资企业技术许可协议

一、摘要与关键词

摘要

在二零二三年全球地缘政治格局深刻重塑的背景下，关键矿产供应链的“去风险化”与多元化已成为西方主要经济体的核心战略诉求。稀土元素作为高科技产业与国防工业的基石，其供应链安全备受关注。越南拥有全球第二大的稀土储量，而澳大利亚掌握着除中国以外相对成熟的开采与加工技术，两国在二零二三年显著加强了在稀土领域的产业合作，试图构建独立于现有主导格局之外的供应链闭环。然而，从资源禀赋的互补到产业链的实质性融合，中间横亘着巨大的技术鸿沟。特别是稀土冶炼分离环节，属于典型的高技术壁垒、高资本密集型领域，技术转移的成效直接决定了越南能否实现从单纯的原料出口国向深加工基地的转型。

本研究聚焦于二零二三年这一关键时间窗口，深入剖析了澳大利亚矿业巨头与越南本土企业签署的一系列合资协议及技术许可合同。研究旨在揭示在“友岸外包”和“战略伙伴关系”的宏大政治叙事之下，微观层面的企业间技术转移实际上受到何种知识产权机制的制约。本研究采用法律文本分析与案例研究相结合的方法，对二零二三年公开或半公开的澳大利亚与越南稀土合资项目中的技术许可条款、保密协议及专利布局策略进行了系统梳理。

研究发现，尽管澳越两国政府层面积极推动技术合作，但私营部门在实际执行中构建了严密的知识产权壁垒，导致技术转移呈现出明显的“黑箱化”