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2026年证券从业资格考试重点串讲与模拟含答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.关于证券公司内部控制制度，以下说法正确的是（）。

A.内部控制制度应由董事会负责监督实施

B.内部控制制度只需满足监管机构的基本要求即可

C.内部控制制度的制定应与公司业务规模和风险水平相适应

D.内部控制制度的执行效果无需定期评估

2.某投资者通过融资融券交易买入某股票100万元，融资利率为8%，则其需支付的利息为（）。

A.8万元

B.4万元

C.2万元

D.无法计算

3.我国证券市场的主要指数不包括（）。

A.上证综合指数

B.深圳成指

C.中证500

D.纳斯达克100指数

4.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与自有资产严格分离

B.存放于银行活期账户

C.由第三方托管机构保管

D.以上均正确

5.证券公司申请保荐机构资格，需满足的条件不包括（）。

A.具备60人以上的注册会计师团队

B.净资本不低于人民币8亿元

C.最近3年未因违法违规被处罚

D.具备完善的保荐业务内部控制制度

6.某ETF基金跟踪的是沪深300指数，其基金净值与指数点位的关系为（）。

A.基金净值=指数点位×基金份额

B.基金净值=指数点位÷基金份额

C.基金净值与指数点位无直接关系

D.