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合规考试题库及答案

一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分）

1.员工在开展业务过程中，若发现客户存在违规操作嫌疑，正确的做法是（）

A.视而不见，避免影响业务推进B.私下提醒客户，不记录、不报备C.立即停止相关操作，并按流程向直属领导及合规部门报备D.自行处理，无需告知他人

2.公司禁止员工利用职务之便索取或收受客户财物，以下哪种情形不属于违规（）

A.收受客户赠送的价值500元的购物卡B.接受客户为感谢业务合作安排的工作餐（人均消费80元）C.收取客户以“辛苦费”为名的现金2000元D.接受客户赠送的名贵烟酒

3.关于客户信息保护，以下说法正确的是（）

A.为方便工作，可将客户信息存储在私人手机中B.经客户口头同意后，可将其信息分享给合作单位C.客户信息仅用于业务办理，严禁私自泄露、出售D.离职时可将未用完的客户信息资料带走

4.员工在对外宣传公司产品或服务时，应遵循的原则是（）

A.为吸引客户，可适当夸大产品收益B.严格按照公司官方宣传资料如实介绍，不夸大、不误导C.可根据客户需求，随意承诺服务期限D.可引用非官方数据佐证产品优势

5.以下哪种行为不属于违反公司财务合规要求的情形（）

A.报销真实发生的业务费用，票据齐全B.虚构业务场景，套取公司资金C.私设“小金库”，截留公司收入