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2026年合规审查员岗位考试题集含答案

一、单选题（每题1分，共20题）

1.根据中国《反洗钱法》，金融机构在客户身份识别过程中，对高风险客户应采取的措施是？

A.减少尽职调查步骤

B.提高尽职调查标准

C.完全豁免尽职调查

D.仅核对客户职业信息

2.欧盟GDPR对个人数据的处理要求中，最小必要原则指的是？

A.收集越多数据越好

B.仅收集实现目的所需的最少数据

C.允许匿名化处理的所有数据

D.必须存储所有相关数据

3.中国《网络安全法》规定，关键信息基础设施运营者每年至少进行一次的安全评估，其目的是？

A.降低审计成本

B.满足监管要求

C.证明技术先进性

D.减少员工工作量

4.若某企业因未妥善保管客户合同而被罚款，依据《合同法》和《数据安全法》，其主要违反的合规原则是？

A.公平原则

B.诚信原则

C.保密原则

D.自愿原则

5.美国萨班斯法案（SOX）主要针对哪些类型的企业？

A.小型私营企业

B.中小型金融机构

C.公众上市公司

D.外资企业

6.合规审查员在调查违规行为时，最应遵循的程序是？

A.先通知当事人再调查

B.仅依赖内部举报

C.调查前制定详细计划

D.直接提交处罚建议

7.《银行业监督管理法》规定，银行对客户洗钱风险进行评估时，应重点关注？

A.