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证监法律类国考真题及答案

一、单项选择题

1.下列关于证券法中虚假陈述行为的说法，正确的是（）

A.仅指虚假记载

B.包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

C.仅指误导性陈述

D.仅指重大遗漏

答案：B

2.证券公司承销证券时，下列行为符合规定的是（）

A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.依照法律、行政法规的规定承销证券

D.提前预留所承销的证券

答案：C

3.上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：D

4.证券交易内幕信息的知情人不包括（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D.为公司提供审计服务的会计师事务所

答案：D

5.下列关于证券公司风险控制指标管理的说法，错误的是（）

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资产与负债的比例不得低于20%

答案：C

6.设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人