新三板创新层必备制度.docVIP

新三板创新层必备制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合集团母公司关于资本市场规范化运作的相关规定，以及公司在新三版创新层挂牌后的合规管理需求，旨在防控信息披露、公司治理、运营管理等方面的专项风险，规范内部业务流程，提升治理效能。制度立足于全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进的原则，构建系统化、常态化的专项管理体系，保障公司在资本市场的稳定运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在新三板创新层挂牌后的所有经营活动，包括但不限于信息披露管理、内部控制执行、关联交易审批、募集资金使用、投资者关系维护等场景。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司针对新三版创新层挂牌后的合规要求，建立的一系列风险识别、评估、应对及持续改进的管理制度体系，涵盖信息披露、内控评价、审计监督等核心环节；

（二）“XX风险”指公司在资本市场运作及日常经营中可能引发法律纠纷、财务损失、声誉损害或监管处罚的不确定性因素，如财务造假风险、违规担保风险、信息披露滞后风险等；

（三）“XX合规”指公司业务活动、决策行为及员工履职符合法律法规、监管规定及内部制度要求的状态，包括但不限于信息披露的及时性、准确性、完整性，以及公司治理的规范性。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（