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反洗钱考试：反洗钱金融法律考试试题

1、问答题营业利润率指的是什么？

答案：指的是银行利润总额同期营业收入的比率。

2、填空题商业银行办理票据承兑结算业务，应当按规定期限兑现，

（）、不得（）或者违反规定退票。

答案：收付入账,压单、压票

3、问答题内部控制评价程序一般包括哪几个步骤？

答案：评价准备、评价实施、评价报告形成和反馈等步骤。

4、单选中国个人存款实名制从（）开始实施。

A、2000年

B、2001年

C、2002年

D、2003年

答案：A

5、单选有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经（）,

公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

A、全体股东同意

B、半数股东同意

C、经持50%以上股权的股东同意

D、其他股东过半数同意

答案：D

6、填空题商业银行向监管部门报送的重要资料有：（）、（）o

答案：资产负债表、利润表

7、问答题商业银行持有的其他银行发行的次级债券余额不得超过

其核心资本的多少？

答案：20%o

8、单选公安机