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证券公司合规管理评估手册

第1章总则

1.1合规管理的定义与目标

合规管理是指证券公司为确保其业务活动符合相关法律法规、监管要求及内部规章制度，通过系统化、制度化的方式，对业务操作、风险控制、信息管理等环节进行持续监督与改进的过程。合规管理的核心目标是防范法律风险、维护公司声誉、保障投资者权益、提升公司治理水平，并推动公司稳健发展。

根据《证券公司合规管理办法》及《证券公司内部控制指引》等监管文件，合规管理应贯穿于公司经营的各个环节，形成“事前预防、事中控制、事后监督”的闭环管理体系。证券公司应建立合规管理组织体系，明确合规部门的职责，确保合规要求在决策、执行、监督等各环节得到