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投资银行业务操作与风险管理手册

第1章业务操作规范

1.1业务流程管理

业务流程管理是确保投资银行业务高效、合规运行的基础。本章明确业务流程的定义、分类及管理原则，强调流程标准化、责任明确、风险可控。业务流程包括但不限于项目立项、尽职调查、交易设计、执行、结算、信息披露等环节。流程需遵循“事前审批、事中监控、事后复核”的三阶段管理机制。

项目立项阶段需完成市场调研、法律审核、财务评估等基础工作，确保项目可行性。例如，某券商在IPO项目中，要求项目组在立项前完成3轮尽职调查，收集120项数据，确保项目合规性。交易设计阶段需根据项目性质确定交易结构，如股权并购、债券发行、资产证券化