供应商管理审核流程与标准评估模板.docVIP

供应商管理审核流程与标准评估模板

一、适用范围

二、审核流程详解

（一）审核启动阶段

明确审核目标与类型

根据业务需求确定审核类型：新供应商准入审核（首次合作前）、现有供应商定期评估（每年/每半年）、专项问题审核（如质量投诉、交付延迟后）、合作终止评估（战略调整或持续不达标时）。

定义审核范围：涵盖供应商资质、生产能力、质量管控、交付效率、服务响应、财务状况等核心维度。

组建审核小组

小组构成：至少包含采购负责人（经理）、质量工程师（工）、技术专家（工程师）、财务专员（会计），必要时邀请法务或生产部门参与。

明确分工：采购负责人统筹协调，质量/技术负责人评估专业能力，财务专员分析风险，记录员全程留存文档。

制定审核计划

内容包括：审核目的、范围、时间节点（如资料提交截止日、现场审核日期）、参与人员、供应商需配合事项（如提供资料清单、安排现场访谈）、输出成果要求（评估报告、改进建议）。

提前3个工作日将计划书面通知供应商，保证其准备时间。

（二）资料预审阶段

供应商资料提交

供应商需按以下清单提交资料（加盖公章扫描件）：

资质类：营业执照、行业生产许可证（如适用）、ISO9001/ISO14001等体系认证证书、产品检测报告（第三方或自检）、特种设备/特种行业资质（如医疗器械经营许可证）。

能力类：近3年主要合作案例及客户评价、生产设备清单及产能说明、工艺流程图、质量控制标准文件（如