版证券从业资格考试科目一金融法律法规精讲含答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年版证券从业资格考试科目一金融法律法规精讲含答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券资产管理业务的，其资产管理规模不得超过其净资本的（）倍。

A.5倍

B.10倍

C.15倍

D.20倍

2.下列关于证券公司客户资产管理业务的表述，错误的是（）。

A.客户资产应当独立于证券公司自有资产

B.证券公司可以非法占用客户资产

C.资产管理计划的运作应当遵守有关法律、行政法规的规定

D.客户有权查阅其资产管理的相关资料

3.根据《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于（）人。

A.2人

B.5人

C.10人

D.20人

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当符合的规定不包括（）。

A.客户应当提供身份证明文件

B.客户信用评级不低于证券公司规定的最低等级

C.客户资产不低于证券公司规定的最低资产限额

D.客户应当签署风险揭示书

5.根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务的，应当建立健全（）制度。

A.风险控制

B.内部监督

C.信息披露

D.以上都是

6.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.内部控制制度应当贯穿证券公司经营管理活动的各个方面

B.证券公司应当建立健全内部控制制度的