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投资行为合规风险承诺函[9篇]

投资行为合规风险承诺函第1篇

为保证__________工作顺利开展：

一、基本事项

本承诺函由承诺人（以下简称“承诺人”）就投资行为合规风险管理工作作出如下专项承诺。承诺人系指参与__________工作的全体人员，包括但不限于项目负责人、业务人员、风险管理人员及其他相关岗位人员。承诺人充分认识到投资行为合规风险管理的重要性，并愿意严格遵守国家法律法规、监管规定及公司内部管理制度，保证投资行为合法合规，防范和化解相关风险。

承诺人确认，已接受相关法律法规、监管政策及公司内部合规培训，理解并认同本承诺函所列各项内容。承诺人承诺在工作中切实履行合规义务，维护公司及投资者的合法权益，避免因个人行为引发合规风险。

二、核心要求

承诺人承诺严格遵守以下核心要求：

1.严格遵守《_________证券法》《_________公司法》等法律法规，以及中国证监会、行业监管机构及其他相关部门的监管规定；

2.严格遵守公司制定的《投资行为合规管理办法》《风险管理实施细则》等内部管理制度，保证投资决策、执行及后续管理全流程合规；

3.不得从事任何违反法律法规、监管规定或公司内部制度的投资行为，包括但不限于内幕交易、市场操纵、利益输送、虚假陈述等；

4.妥善保管投资