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合规知识考试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.企业合规管理的核心目标是（）

A.追求利润最大化

B.遵守法律法规和内部规章制度

C.提高市场占有率

D.增强企业创新能力

答案：B。企业合规管理就是确保企业行为符合法律和内部规定，这是核心目标，A、C、D并非合规管理核心。

2.下列哪种行为不属于合规风险行为（）

A.员工私自挪用公司资金

B.企业按照规定进行纳税申报

C.公司泄露客户隐私信息

D.业务部门在未获授权下签订重大合同

答案：B。按规定纳税申报是合规行为，A挪用资金、C泄露隐私、D未授权签合同均为合规风险行为。

3.合规管理体系中，（）负责监督合规政策的执行。

A.董事会

B.管理层

C.合规部门

D.普通员工

答案：C。合规部门职责就是监督合规政策执行，董事会主要是决策，管理层负责经营管理，普通员工执行任务。

4.企业与供应商签订合同时，应重点审查的内容不包括（）

A.供应商的资质和信誉

B.合同的价格条款

C.供应商的员工数量

D.合同的违约责任

答案：C。供应商员工数量与合同核心内容关系不大，A资质信誉、B价格条款、D违约责任都是合同审查重点。

5.根据反洗钱法规，金融机构对客户身份识别应做到（）

A.只在开户时识别

B.持续识别

C.无需识别

D.只识别大额交易客户