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2025年证券投资银行业务操作与风险管理手册

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于中国境内依法设立的证券公司、证券投资基金管理公司、证券交易所、证券业协会等机构在2025年开展的证券投资银行业务操作与风险管理活动。本手册适用于涉及证券发行、并购重组、资产证券化、股权融资、债券发行等各类证券业务的全流程管理。

本手册适用于证券公司及其子公司、分支机构在开展证券投资银行业务时的业务操作、风险控制与信息披露等环节。本手册适用于证券公司内部相关部门、业务人员及合规管理人员在开展相关业务时的职责分工与操作规范。本手册适用于证券公司与外部机构（如律师事务所、会计师事务所、评级机构等）在业务合作中的合规操作与风险控制。

本手册适用于证券公司对所开展的证券投资银行业务进行合规审查、风险评估与持续监控的制度安排。本手册适用于证券公司对业务操作流程进行标准化、流程化管理，确保业务合规、风险可控、信息透明。本手册适用于证券公司在2025年开展的各类证券业务中，对操作流程、风险控制、信息管理等进行系统化管理。

1.2术语定义

证券公司：指依法设立并从事证券业务的金融机构，包括证券公司、证券资产管理公司、证券投资基金公司等。证券投资银行业务：指证券公司为客户提供证券发行、并购重组、资产证券化、股权融资、债券发行等服务的业务活动。

证券发行：指证券公司为发行人提供证券发