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2025年证券研究业务操作与合规手册

第1章证券研究业务操作规范

1.1研究人员职责与权限

研究人员是证券研究业务的核心执行者，其职责涵盖市场信息的收集、分析、报告撰写及合规性审查。根据《证券研究业务操作与合规手册》规定，研究人员需具备相应的专业资质，如CFA、证券分析师等，确保研究内容的专业性和客观性。研究人员需遵循“独立、客观、公正”的原则，不得受任何利益冲突影响，包括与上市公司、投资机构、客户等存在利益关系。同时，研究人员需遵守《证券法》《证券研究管理办法》等相关法规，确保研究活动合法合规。

研究人员应具备良好的职业道德，不得泄露研究资料、客户信息或商业机密。对于涉及客户隐