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2025年投资银行务实务与风险管理手册

第1章机构与业务概述

1.1投资银行组织架构与职能

本机构为综合性投资银行，设立总部及若干分支机构，涵盖证券、基金、并购、资产管理、跨境投融资等核心业务板块。组织架构分为战略决策层、业务执行层、风险管理层及支持服务层，形成“战略—执行—风控”三级管理体系。战略决策层由董事长、总经理及首席风险官组成，负责制定整体发展战略、业务方向及风险控制政策。

业务执行层包括各业务部门，如证券业务部、并购业务部、资产管理部等，负责具体业务的开展与执行。风险管理层由风险控制部、合规部及审计部组成，承担风险识别、评估、监控及报告职责，确保业务合规与风险可控。