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并购重组问询函的监管效应研究--以广州浪奇为例.pdf

并购重组问询函的监管效应研究--以广州浪奇为例.pdf

    摘要

    摘要

    党的二十大报告明确提出“加强和完善现代金融监管，强化金融稳定保障

    体系”，这反映了我国证券市场监管体制深化改革的战略方向。目前监管机构主

    要采用两类监管工具：一是以处罚公告为载体的“行政处罚性监管”，二是以问

    询函为典型的“非行政处罚性监管”。资本市场的健康发展高度依赖于监管职能

    的有效发挥，而交易所能否切实履行一线监管职责，通过问询函制度弥补行政

    处罚性措施的不足并提升监管效能，将成为决定监管能否产生成效的关键因素。

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