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证券合规与内部控制手册

第1章证券合规基础与制度框架

1.1证券合规的概念与重要性

证券合规是指证券机构及其从业人员在从事证券业务过程中，依据国家法律法规、行业规范及内部管理制度，确保业务活动合法、合规、稳健运行的行为准则。证券合规是防范金融风险、保障投资者权益、维护市场秩序的重要基础。根据中国证监会《证券公司合规管理办法》（2019年修订）规定，证券公司合规管理是其核心业务之一，合规风险是影响公司稳健运营的主要风险源之一。

证券合规的重要性体现在多个层面：一是确保证券业务合法合规开展，避免因违规操作引发的行政处罚、民事赔偿及声誉损失；二是保障投资者合法权益，提升市场信心；三是