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证券从业考试试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）

1.根据《证券法》，证券公司变更公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

A.股东大会B.董事会C.中国证监会D.公司总经理

2.证券公司申请融资融券业务资格，其经营证券经纪业务已满（）年。

A.1B.2C.3D.5

3.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以（）充抵。

A.现金B.股票C.债券D.以上均可

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为（）。

A.专业投资者和普通投资者B.机构投资者和个人投资者

C.高净值投资者和一般投资者D.风险承受能力高和风险承受能力低

5.证券公司从事证券自营业务，不得有（）行为。

A.买卖依法限定买卖的证券B.利用内幕信息买卖证券

C.操纵证券市场D.以上均属于禁止行为

6.证券公司的风险控制指标中，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

A.50%B.80%C.100%D.120%

7.证券公司向客