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2025年证券业务办理与监管要求手册

第1章证券业务办理概述

1.1证券业务基本概念与分类

证券业务是指证券发行人或交易者通过证券发行、交易、托管、清算等环节，向投资者提供金融工具的活动。证券包括股票、债券、基金、衍生品、权证等，是金融市场中重要的金融工具。根据交易主体的不同，证券业务可分为发行业务、交易业务、托管业务、清算业务等。发行业务包括股票发行、债券发行、基金募集等；交易业务包括股票交易、债券交易、衍生品交易等；托管业务涉及证券的保管与登记；清算业务则涉及证券的结算与交割。

证券业务根据交易方式可分为场外交易（OTC）和场内交易（交易所交易）。场外交易通常指在非公开市场进行的交易，如私募股权、债券回购等；场内交易则是在证券交易所进行的公开交易，如股票、债券、基金等。证券业务根据标的物的不同，可分为股票类、债券类、基金类、衍生品类、权证类等。股票类包括A股、H股、美股等；债券类包括国债、企业债、地方政府债等；基金类包括货币基金、指数基金、债券基金等；衍生品类包括期权、期货、远期合约等；权证类包括认购权证、认沽权证等。证券业务根据服务对象的不同，可分为面向机构投资者和面向个人投资者的业务。机构投资者包括基金公司、保险公司、证券公司、银行等；个人投资者包括投资者个人、机构客户等。

证券业务根据业务性质可分为融资类业务和投资类业务。融资类业务包括证券发行、融资