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2025年证券交易监管与合规手册

第1章证券交易监管概述

1.1证券交易监管的基本概念

证券交易监管是指国家或地区政府为维护证券市场秩序、保护投资者合法权益、促进证券市场健康发展而设立的法律、制度和管理机制。其核心目标是确保市场公平、透明、高效，防范系统性风险，保障市场参与者的合法权益。证券交易监管具有法律、行政、自律等多重属性，涵盖市场监管、风险控制、投资者保护、市场稳定等多个方面。监管体系通常由立法、执法、自律组织等多层次构成，形成完整的监管网络。

依据《证券法》《证券交易所管理办法》《证券登记结算管理办法》等法律法规，证券交易监管主要涵盖证券发行、交易、结算、信息披露、投资