投资顾问资格考试大纲及重点梳理含答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年投资顾问资格考试大纲及重点梳理含答案

一、单选题（共20题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得向客户提供的内容不包括（）。

A.证券投资咨询服务

B.证券交易指令

C.投资组合建议

D.风险揭示说明

2.某投资者风险承受能力为“稳健型”，最适合推荐的投资产品是（）。

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.可转债

3.《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为的规定》中，禁止证券投资顾问的行为不包括（）。

A.诱导客户进行不必要的交易

B.提供个性化的投资建议

C.收取佣金与客户收益挂钩

D.揭示投资风险

4.以下哪种金融工具不属于衍生品？（）

A.期货合约

B.期权

C.股票

D.互换

5.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应建立的风险管理体系不包括（）。

A.商业风险控制

B.操作风险控制

C.市场风险控制

D.信用风险控制

6.某客户持有某公司股票，当前股价为10元，公司宣布每股分红0.5元，除权后股价为（）。

A.9.5元

B.10元

C.10.5元

D.0.5元

7.证券投资顾问与证券经纪人最主要的区别在于（）。

A.收取佣金方式

B.服务对象范围

C.是否提供投资建议

D.资格认证要求

8.根据《