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金融执法知识考试题库及答案.doc

金融执法知识考试题库及答案.doc

    金融执法知识考试题库及答案

    一、单选题（每题2分，共30分）

    1.以下哪种行为不属于金融机构的违规行为？（）

    A.未经批准设立分支机构

    B.按照规定进行客户身份识别

    C.违反规定提高或者降低利率

    D.未经批准买卖、代理买卖外汇

    2.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.15

    3.金融机构在办理业务时发现假币，由该金融机构（）名以上业务人员当面予以收缴。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4

    4.中国人民银行及其分支机构从事反洗钱

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