2025年资产管理业务操作与规范手册.docx

2025年资产管理业务操作与规范手册

第1章总则

1.1业务范围与适用对象

本手册适用于公司及其下属各分支机构、资产管理公司、投资管理公司、子公司及各业务部门。业务范围涵盖资产管理产品（包括但不限于基金、信托、债券、股权、衍生品等）的募集、管理、运作、清算、退出等全生命周期操作。

本手册适用于所有参与资产管理业务的人员，包括但不限于基金经理、投资经理、合规人员、风控人员、客户经理、运营人员等。本手册适用于公司内部审计、合规、法律、风险管理等职能部门，以及外部监管机构、行业自律组织等监管主体。本手册适用于公司所有资产管理相关业务，包括但不限于资产配置、风险控制、收益分配、信息披露