深交所可转换债券交易实施细则.docx

深交所可转换债券交易实施细则

第一条为规范可转换公司债券（以下简称可转债）交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关法律法规、部门规章及《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。

第二条本细则适用于在深圳证券交易所（以下简称本所）上市的可转债交易及相关活动。本细则未规定的，适用《交易规则》及本所其他相关业务规则。

第三条可转债交易参与主体包括合格投资者、会员、发行人及其他市场参与人。会员应当建立健全可转债投资者适当性管理制度，了解投资者基本信息、财产状况、风险承受能力和投资需求，评估其风险认知与承受能