证券公司承销保荐业务操作与合规管理手册.docx

证券公司承销保荐业务操作与合规管理手册

第1章总则

1.1业务范围与职责

本章规定证券公司承销保荐业务的总体范围与职责分工，明确公司及其分支机构在承销、保荐、合规审查、项目管理等方面的具体职能。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》及相关监管规定，证券公司承销保荐业务涵盖上市公司发行证券、债券发行、并购重组、保荐机构资格认定、项目申报与审核等核心业务。

证券公司应设立专门的承销保荐部门，配备具备专业资质的人员，负责项目立项、尽职调查、材料准备、申报材料审核、项目执行及后续跟踪等全流程管理。公司需明确各层级职责，如总部负责战略规划与政策制定，分支机构负责具体项目执行与合规审查，确