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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库附参考答案

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.根据《证券从业人员管理办法》，取得证券从业资格的人员申请执业证书，应当符合的条件不包括（）。

A.已被机构聘用

B.最近3年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.具有硕士以上学历

答案：D

解析：《证券从业人员管理办法》第十条规定，申请执业证书的人员应当具备下列条件：（一）已被机构聘用；（二）最近3年未受过刑事处罚；（三）不存在《证券法》第一百二十六条规定的情形；（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（五）品行端正，具有良好的职业道德；（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。学历要求未明确限定为硕士以上。

2.某公司拟公开发行新股，其最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为，但最近3年加权平均净资产收益率分别为5%、6%、7%，则（）。

A.符合公开发行新股条件

B.不符合，因加权平均净资产收益率未达6%以上

C.不符合，因未满足连续盈利要求

D.需经中国证监会特批

答案：B

解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第十三条，向不特定对象公开募集股份（简称“增发”）的条件之一是：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后