《证券市场基本法律法规》证券资格考试(一般业务)巩固要点精析.docxVIP

证券资格考试《证券市场基本法律法规》(一般业务)备考要点

第一章总论

考试大纲要求：了解证券市场法律法规的重要性、框架体系及主要内容。

核心考点：

证券法的调整范围：股票、债券、基金份额及其他证券的发行和交易；证券投资咨询；证券投资活动相关的教育学院。政府、监管机构的管理行为不直接适用证券法，但与证券市场发生联系的活动会受到相应法律法规约束。

证券法的立法宗旨与原则：保护投资者的合法权益，规范证券发行和交易行为，提高证券市场效率，完善证券市场管理体系，防范和化解证券市场风险。

证券市场的定义与特征：证券市场是买卖债券、股票等有价证券的场所或机制。具有市场性、流动性强、价格波动大、信息