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2025年证券业务操作规范与合规手册

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于所有在证券市场从事证券业务的机构，包括但不限于证券公司、基金公司、证券服务机构、证券交易所、证监会及其派出机构等。本手册适用于证券业务的全流程，包括但不限于证券发行、承销、交易、投资、资产管理、信息披露、合规审查、客户管理等业务环节。

本手册适用于所有涉及证券业务的人员，包括但不限于从业人员、管理人员、合规人员、财务人员、技术支持人员等。本手册适用于证券业务的各个环节，包括但不限于客户身份识别、交易撮合、风险控制、客户服务、信息报送、合规审查等。本手册适用于证券业务的合规管理，包括但不限于合规制度建设