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证券业务办理与风险控制手册

第1章证券业务概述与基础概念

1.1证券业务定义与分类

证券业务是指金融机构或专业机构为满足投资者、企业及其他主体的融资、投资、交易等需求，依法发行、买卖、管理证券的活动。证券包括股票、债券、基金、衍生品、权证等，是金融市场中重要的金融工具，具有流动性强、风险各异、收益波动大等特点。证券业务主要分为四类：证券发行业务、证券承销与保荐业务、证券经纪业务、证券自营业务。其中，证券发行业务涉及股票、债券等的发行与上市；证券承销与保荐业务涉及证券的承销、保荐及合规审查；证券经纪业务涉及客户委托买卖证券的交易服务；证券自营业务则指证券公司自行投资证券的业务活动。